证监会通报老鼠仓案结果 基金经理首被追究刑责

证监会今日通报了景顺长城基金公司基金经理涂强，长城基金公司基金经理韩刚、刘海三位基金经理违法违规的处理情况。

涂强被取消基金从业资格，除没收违法所得外，另罚款两百万元，并终身禁入市场。刘海被取消基金从业资格，没收违法所得外罚款五十万元。并罚三年禁入市场。证监会已将韩刚依法移送公安机关追究刑事责任。

韩刚成首位接受刑事处罚的基金经理

韩刚成基金行业首位接受刑事处罚的基金经理，分析师表示，此次的处罚比以往都要重，这具有很高的警示作用。而早前，"老鼠仓"处罚都是行政层面罚款、没收违法所得及市场禁入等。

分析师另外认为此次处罚较重的另外一个原因是去年通过的《刑法修正案(七)》对老鼠仓案例的量刑做了规定。

2009年2月28日通过的《刑法修正案(七)》增加了证券交易中“老鼠仓”行为将被追究刑事责任一项。

该条例显示，“老鼠仓”情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。

韩刚，自2009年1月6日担任长城久富证券投资基金经理一职期间，与他人共同操作其亲属开立的帐户，先于或同步于其管理的基金多次买卖相同个股。

涂强，自2006年9月18日担任动力平衡基金基金经理一职期间，操纵其亲属赵某、王某开立帐户，先于或同步于其管理的基金买卖相同个股，涉及浦发银行等23只股票。

刘海，自2008年8月27日兼任长城稳健增利债券基金经理一职期间，操作其妻子黄某的帐户先于其管理的基金买卖相同个股，涉及鞍钢等三只股票。

三位基金经理涉案金额几十万元至几百万元不等

09年，深圳证监局在对辖区14家基金公司的基金经理的执业行为进行了突击检查。检查发现，涂强，韩刚、刘海涉嫌利用非公开信息买卖股票，涉嫌账户金额从几十万元至几百万元不等，深圳证监局立即启动稽查提前介入程序，随后正式立案稽查。

两基金公司被责令整改 监管层被找谈话

除了基金经理，景顺长城和长城基金公司也被处罚，今年6月份，深圳证监局向辖区内的基金公司下发了《关于对景顺长城基金管理有限公司和长城基金管理有限公司及其相关责任人采取监督管理措施的通报》（深证局发『2010』151号）（下文简称“通报”）。通告显示，管理层对景顺长城和长城基金采取了责令整改，找领导层董事长谈话等处罚措施。对负有责任的总经理副总经理、副总经理、负有监察稽核责任的督察长采取出具警示函措施”，并将公司和上述相关责任人记入诚信档案。不过，景顺长城的原董事长徐英和原总经理因为任期届满，均已经在2009年离职。

较早前的“老鼠仓”案例

此前，基金行业查办的“老鼠仓”案件共有3起，分别是上投摩根唐建、南方基金的王黎敏和融通基金的张野。而张野是《刑法修正案(七)》实施后处罚的第一人，09年6月19日，中国证监会对其作出"没收违法所得229.5万元、并处400万罚款"的行政处罚，同时处以终身市场禁入。不过张野被认定的“老鼠仓”行为终止日是2009年2月19日，早于《刑法修正案(七)》的发布日期是2009年2月28日。